「世界怀」(世界怀预选赛亚州区)

世界怀预选赛亚州区

选拔赛

一、赛程

预选赛在3月16日至3月19日

共6场比赛

晋级16强队伍

二、参赛条件

1.有全国同行业、区域内广受欢迎的知名企业或个人;

2.有优秀的组织者，或对标国际先进水平，具有较强的竞争力;

3.在晋级线的平均水平较高;

4.有符合国家规定的商业秘密、知识产权、健康信息等;

5.拥有注册商标或者获得授权的专利、专有技术等合法知识产权;

6.对与比赛结果不对等、或未能实现目标的;

7.熟悉市场、熟悉工作和工作近五年且无不良记录;

8.熟悉证券市场的基本知识、业务和政策，熟悉证券期货经营机构的业务规则，与从业人员具有良好的行业和区域情形;

9.最近两年内取得过所在证券公司高级管理人员及以上任职资格;

10.股票质押业务、融资融券业务、证券经纪业务、资产管理业务和融资融券业务具备良好的合规经营、风险控制能力;

11.管理的证券期货基金业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券做市业务、资管产品销售与管理、资管产品投资管理、资管计划投资管理、量化投资业务、销售相关业务的能力与水平明显提高;

12.核心竞争力强，合规风控能力排名靠前的证券公司;

13.资产管理能力排名前10的证券公司;

14.资管业务主动管理能力排名在前1/2且资产管理规模在30亿元人民币以上的证券公司;

15.受托管理的社保基金、基本养老保险基金、企业年金基金的风险管理能力突出的证券公司。

第十三条 中证协可以根据行业协会组织的证券期货经营机构专项现场检查情况，对证券期货经营机构的合规、风控、质量管理、信息技术等方面进行评价。

第十四条 证券期货经营机构开展资管业务过程中存在的主要问题包括:

(一)风险管理不到位;

(二)风险隔离不到位;

(三)合规内控制度不健全;

(四)风险隔离不到位;

(五)投资者适当性管理不到位;

(六)数据报送不及时、不准确。

第十五条 证券期货经营机构应当建立健全风险管理体系，规范风险控制的内部流程和管理措施，确保基金的投资运作与客户资金需求相匹配。

证券期货经营机构应当建立健全员工风险教育、行为管理、风险处置机制，明确风险管理目标、评估指标、考核要求和问责机制。

第十六条 证券期货经营机构应当定期对从业人员的业务培训和风险管理进行评估，每年对主要岗位和岗位的从业人员合规情况进行评估，评估结果可作为业务培训、奖惩及考核的依据。

第十七条 证券期货经营机构应当建立健全风险监测机制，加强信息系统建设，及时掌握员工的风险变化情况，并定期进行动态调整。

证券期货经营机构应当加强员工信息管理，建立员工信息管理制度，及时对员工信息进行审核，对业务和风险的突发情况作出快速反应。

第十八条 证券期货经营机构应当建立健全对员工的利益冲突管理机制，增强员工维护公司和股东利益的能力。

证券期货经营机构对员工进行合规教育和教育的，应当坚持正确导向，在教育内容中明确从业人员应当遵守的法律法规、职业道德准则、规范性文件和行业自律公约，并对违反规定的行为进行及时报告。

第十九条 证券期货经营机构应当建立健全履职指引，并对从业人员履行合规义务的情况进行评价，每年度向中国证监会及其派出机构报送合规和风险管理报告，并按照相关要求向行业协会报告合规和风险管理情况。

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