金蛋，国家外汇管理局上海分局，天津证监局相关监管检查工作情况

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来源:天津证券报

记者 赵欣怡

金蛋理财因“金蛋0元”等营销宣传被罚20万，2023金蛋理财是否要退款?1月28日，天津证监局官网公布了《关于对天津金蛋理财产品的行政监管措施决定书》。

“华宝证券股份有限公司作为本次监管决定的对象，未按照《关于规范证券公司和证券投资基金销售业务的通知》《关于敦促证券公司从事集合资金信托业务的通知》以及《关于敦促商业银行从事集合资金信托业务的通知》《关于敦促商业银行设立与风险隔离业务的通知》等要求，开展风险隔离业务。”天津证监局称。

天津证监局表示，上述事实有天津市公安局经侦总队、天津证监局相关监管检查工作情况、银行账户资料、银行流水、监管谈话材料等证据证明。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(证监会令第87号)第十一条，天津证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

2022年1月5日，因违反了《中华人民共和国证券法》第一百七十条第一款，天津证监局对子公司天津永兴恒富财富基金销售有限公司采取责令改正的行政监管措施。

今年以来，年内已有10家上市公司因境外机构经纪业务违法违规被采取监管措施。

此外，今年1月1日，国家外汇管理局上海分局、国家外汇管理局香港特别行政区监管局、国家外汇管理局上海分局联合印发的《关于加强非金融企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》(汇发〔2022〕3号，以下简称《规定》)显示，近期，国家外汇管理局上海分局、国家外汇管理局天津分局根据《规定》的有关要求，依法查处了1起通过设立境外子公司进行内幕交易的行为，相关主体涉嫌犯罪问题移送公安机关。

在业内人士看来，近日证监会对证监会的相关处罚也在向市场释放了有关打击证券违法活动的高压态势。

近年来，国家外汇管理局上海分局、国家外汇管理局香港特别行政区监管局查处了一系列重大案件，为打击证券违法活动提供了强有力的法律支撑。

近年来，证监会会同有关部门持续完善证券执法司法体制机制，坚持分类监管、精准打击，依法从严从快从重查处证券违法犯罪案件，切实提高执法司法效能，证券执法司法透明度和公信力不断提升。

8家机构被证监会行政处罚

1月5日，证监会决定对两名首发业务违法违规的中介机构负责人给予公开谴责，并对一名相关直接责任人采取5年市场禁入措施。

证监会表示，自去年7月首次发布行政法规后，证监会继续与相关各方通力合作，扎实开展专项检查活动，对中介机构违法违规问题进行了深入调查、全面评估，充分发挥行政处罚、民事赔偿等措施的教育、预防和约束功能，共同净化资本市场生态。

专项检查行动自2021年7月启动，今年6月底结束。从检查结果看，证监会依法履行了对证券机构和人员违法行为的惩戒职能，资本市场法治供给不断加强。同时，也发现了部分中介机构尚未勤勉尽责、履行持续督导义务、廉洁从业风险防控不到位等突出问题。

专项检查行动将坚持“一案双查”，对证券公司及相关责任人员予以处罚。针对各类市场乱象，强化各类风险识别、监测预警、处置问责，全面提升监管效能，净化市场生态。

此外，证监会还将联合公安部、司法部、银保监会、财政部、外管局等部门，开展行政执法、民事追偿和刑事惩戒的有机结合、协同发力。

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