强制交易？被申请人或者被告的代理人应当配合

强制交易罪立案标准

最高可至死刑

——《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑法>第三百三十八条第一款、第三百四十四条的解释》施行日期

为规范适用强制性股票交易监督管理法，有效维护国家证券市场秩序和投资者合法权益，根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》等法律规定，现就《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑法>第三百三十八条第一款、第三百四十四条的解释》(以下简称《解释》)予以解读，并答记者问。

一、《解释》制定的背景是什么?

2019年5月18日，中国证监会(以下简称中国证监会)发布《关于修改〈证券法〉有关七类情形下可适用“时间间隔”的若干规定》(以下简称《规定》)，将证券市场的时间期限从36个月延长至18个月，并修订《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》等法律。

根据《规定》，设立证券纠纷代表人诉讼的主要情形之一是人民法院受理、审理的证券纠纷代表人诉讼案件的案件。人民法院立案后，应当在十日内作出是否受理的决定，并通知原告和被告。

《规定》适用条件如何确定?

根据《规定》，人民法院受理证券纠纷代表人诉讼的案件，应当建立案件处理流程与机制，明确与案件受理相关程序中有关人员的职责与义务。具体包括:

一是明确在收到案件材料之日起十五日内作出是否受理的决定;

二是明确案件受理相关人员，包括人民法院在受理案件过程中，必须确定的内容，包括被申请人或者被申请人及其委托的调解组织成员、调解员的名字、姓名和联系方式、案件管辖权;

三是明确在案件审理过程中，被申请人或者被告的代理人应当配合，保证指定程序履行的质量和结果，作出认可被申请人或者被告当事人意思自治的保证。

《规定》还要求，人民法院可以采取下列方式，听取被申请人及其委托的调解组织或者调解员的意见:

(一)书面听取被申请人及其委托的调解组织或者调解员的意见;

(二)举证说明理由，并请被申请人及其委托的代理人进行公证或者申请执行;

(三)电话联系被申请人或者委托的代理人，告知案件的受理、转办、调解、送达等相关情况;

(四)依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零二条的规定，通知被申请人和被执行人的代理人，或者委托代理人代为履行通知义务。

第二章 出庭质证

第二十八条人民法院应当制定质证方案，区分案件具体情况，明确质证的适用范围，确定相应的质证责任，在法庭主持下，采取通知或者质证告知等方式，就质证内容、过程以及质证期限作出明确规定。

第二十九条人民法院审理质证案件时，可以邀请当事人到庭参加，可以委托具备相应条件的律师担任质证员。

第三十条人民法院经审理认为被诉主体身份、实行双区分开的质证行为，具有确定实施质证行为的特定性和普遍性，应当同时考虑下列因素:

(一)确定实施质证行为的行为对象和责任主体;

(二)确定质证的客观性、必要性和有效性;

(三)确定质证的基本条件和规范性;

(四)确定质证实施的可行性;

(五)对质证者、受质证人的信用情况、执业水平、担保能力等因素进行评估，依法对被质证行为进行量化认定。

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