首次公开募股：创业板上市的管理人发出去，公开发行并上市的创新层公司

首次公开募股是什么意思

私募股权投资基金管理人、股权投资基金管理人首次公开发行人、私募股权投资基金管理人和创业投资企业管理人申请在科创板上市或在创业板上市前向科创板、创业板上市的管理人发出去。

私募股权投资基金管理人和股权投资基金管理人申请在科创板上市前向科创板、创业板上市的管理人发出去。

设立专项计划

自科创板开板以来，我国上市公司首次公开发行股票的数量已超4500家，今年共发行了超过5000亿元的IPO，包括过会数量的670余家，过会数量已超过去年全年，并连续三年翻番。

管理人申报科创板上市或在科创板上市前可通过投资者调研或是向辅导监管部门提出上市计划，在科创板正式开市后再进行备案。

对于终止上市，管理人也可申请作出终止上市的决定，终止上市日期是2022年4月21日。

监管机构在审反馈意见

本次的监管工作由中国证监会和沪深交易所联合下发。

监管机构对于监管机构的监管意见，监管方式为“主动监管”。

如对于审核的内核意见等事项的反馈，或证监会、上交所等交易所相关部门审核意见，以及证监会或上交所后续出具的审核意见，提交上市委员会审议，对此无需提交反馈意见。

审核反馈意见在提交上市委员会审议后，除了需对发行人的基本信息、核心技术、境内外法律法规等核心问题进行说明外，还须对是否撤回上市申请、发行上市申请文件中财务资料已无法有效覆盖核心技术人员、与发行人存在利害关系的利益相关方身份、上市承诺财务数据真实性等事项进行说明。

若审核机构出具意见，则审核部门可以自受理之日起10个工作日内再次提交反馈意见。

明确关键人员要求

“新三板是全市场第一家以精选层为基础的交易所，精选层是提升精选层能直接融资功能的重要载体，是转板上市制度的落地载体。”全国股转公司相关负责人称，“总体上，在全国股转公司的统筹指导下，各地深入细致开展调研，进行了大量前期工作，形成了《中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》(下称《指导意见》)。”

《指导意见》提出，在转板上市总体要求方面，首先是坚持以全面深化改革为总抓手，畅通直接融资渠道，提升精选层挂牌、融资和信息披露质量。其次，要明确转板上市时间安排，在统筹疫情防控和上市公司生产经营的前提下，合理把握北交所上市时间，有序推动符合条件的精选层企业平稳实现转板上市。

重点三:提升公司质量

在持续优化审查机制方面，《指导意见》提出，对于在新三板精选层挂牌满一年、公开发行并上市的创新层公司，按照《指导意见》的要求，创新层适当放宽适当调整进入创新层的频次和频次，在不对财务指标和经营情况发生实质影响的基础上，审慎确定进入创新层的条件和程序。同时，保持制度的连续性、稳定性和适应性，提高上市公司质量。

在健全企业转板机制方面，《指导意见》提出，对于在新三板精选层挂牌满一年的挂牌公司，对其组织的股东大会审议通过且股本总额不低于1000万的股东，在北交所上市后一年内可以申请转板至科创板或者创业板。

另外，《指导意见》还提出，对于在新三板精选层挂牌满一年的挂牌公司，申请转板后，原股东持有的首发前股份可以在投资者保护安排下允许自由流通，公司股东大会可以授权相关股东办理股份变动和增减持等事宜。

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